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证券投资咨询资格证书考取要求 证券投资咨询从业资格考试条件

发布时间:2024-02-09 14:23:54 问答

证券投资咨询资格证书考取要求和证券投资咨询从业资格考试条件是证券行业专业人员的重要考试内容。以下是相关内容的

1. 机构资格要求

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构应具备以下条件:

1.1 注册资本要求

机构需要有100万元人民币以上的注册资本。

1.2 业务场所要求

机构需要有固定的业务场所,并配备与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

2. 个人从业资格考试

证券投资咨询从业资格考试分为一般业务类和专项业务类考试,以下是相关考试要点:

2.1 一般业务类考试

一般业务类考试是指《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》的考试,通过该考试后即可获得一般证券业务从业资格。

2.2 专项业务类考试

专项业务类考试是指《投资银行业务》等专业知识的考试。通过该考试后,可以进一步提升自己的从业水平。

3. 证券从业人员资格考试

证券业从业人员资格考试是面向社会人员的考试,所有符合条件的人员都可以报考。以下是相关考试要点:

3.1 考试次数

证券业从业人员资格考试共有2次,考生可以参加其中一次或两次考试。

3.2 考试对象

第一次考试面向所有报考者,而第二次考试只面向已在证券公司入职的人员。

4. 金融类从业资格考试

金融类从业资格考试可以申请技能补贴,以下是相关要点:

4.1 技能补贴申请条件

失业保险领域的技术技能补贴申请条件中,专业技术人员职业资格证书是指《人力资源社会保障部关于公布国家职业资格目录的通知》中的资格证书。

5. 学历要求

证券从业资格考试有多个级别,每个级别都有不同的学历要求:

5.1 一般业务水平评价测试

通过一般业务水平评价测试后,即可获得一般证券业务从业资格。

5.2 专项业务水平评价测试和高级管理人员水平测试

如果想要获得更高级别的证书,可以继续参加专项业务水平评价测试和高级管理人员水平测试。

6. 执业资格要求

想要申请执业证书,人员需要满足以下条件:

6.1 从业资格要求

申请执业证书的人员需要取得从业资格,并被证券从业机构聘用。

6.2 证券投资咨询业务要求

如果想要从事证券投资咨询业务,还需要具备中国国籍、大学本科以上学历和两年以上的证券从业经历。

7. 机构从业资格要求

申请证券投资咨询从业资格的机构需要满足以下要求:

7.1 从业人员要求

从事证券投资咨询业务的机构需要有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,同时从事证券和期货投资咨询业务的机构需要有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

7.2 高级管理人员要求

机构的高级管理人员中,至少需要有一名取得证券或期货投资咨询从业资格。

以上是有关证券投资咨询资格证书考取要求和证券投资咨询从业资格考试条件的相关内容。