择畅网

首页 > 问答

问答

私募基金管理人高管要求

发布时间:2023-11-18 09:12:35 问答

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员应当取得基金从业资格。以下是私募基金管理人高管的相关要求:

1. 高管资格要求

私募基金管理人的高管人员,包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等,均应当取得基金从业资格。

高管人员应至少有2名取得基金从业资格。

2. 关联方信息要求

关联方信息中,仅包含与私募基金管理人关联的私募基金管理人。

关联方信息应包括、类型、名称、登记编号、组织机构代码等。

3. 高管经验要求

私募基金高管需要具备一定的投资经验、管理经验和行业经验。

投资经验:高管人员应具备一定的投资经验,包括资产管理产品、投资管理业务等。

管理经验:高管人员应有相关的管理经验,能够有效管理私募基金业务。

行业经验:高管人员应具备一定的行业经验,熟悉私募基金行业的规则和操作。

4. 实际控制人要求

实际控制人不得为资产管理产品。

如果某机构被协会认定为不予登记,该机构的高管人员在一年内不得再作为其他申请机构的实际控制人进行申报。

针对股权/创投类管理人,协会仅要求高管人员应当取得基金从业资格,没有对普通员工提出硬性要求。

5. 资格认定条件

私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格:

通过基金从业资格考试。

最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。

6. 投资经历要求

负责投资业务的高管应当具备五年以上投资经历。

高管需要逐段填报投资经历的起始时间、工作内容并提供直接证明材料。

根据相关规定,从事私募证券投资基金业务的私募基金管理人高管人员应当取得基金从业资格。同时,高管人员需要具备投资经验、管理经验和行业经验,并需要符合实际控制人要求。考虑到各类私募基金管理人的不同特点,资格认定条件和投资经历要求也有所不同。私募基金管理人高管人员的要求旨在保证其具备相关专业知识和经验,提高私募基金的运营质量和风险控制能力。